第三節(jié) 投資經(jīng)歷評估

　　第二十七條 投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個方面，評估分值上限分別為２０分與１０分，兩項評分較高者為投資經(jīng)歷得分。

　　第二十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)控等情況對其投資經(jīng)歷進行評分。

　　第二十九條 投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。

　　第三十條 投資者應(yīng)當(dāng)提供近期加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。

　　第四節(jié) 財務(wù)狀況評估

　　第三十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對其財務(wù)狀況進行評估，分值上限為５０分。

　　第三十二條 投資者同時提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財務(wù)狀況證明的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評分后，取其最高評分作為投資者財務(wù)狀況評估得分，各項評分不得累加。

　　第三十三條 投資者所提供財務(wù)狀況證明的開具日期距申請開戶日期間隔不得超過一個月。

　　第三十四條 投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益及債券、黃金、理財產(chǎn)品（計劃）等資產(chǎn)。

　　第三十五條 對于符合金融資產(chǎn)特征的其他資產(chǎn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在其制定的實施辦法中明確其具體類型和證明材料要求。

　　第三十六條 投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存款證明。

　　第三十七條 投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明。

　　第三十八條 投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明。

　　投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金或者實物黃金證明。

　　投資者提供的理財產(chǎn)品（計劃）資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。

　　第三十九條 投資者提供的本人年收入證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明、銀行出具的工資流水單或者其他收入證明。

　　第四十條 投資者提供的稅務(wù)機關(guān)的收入納稅證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)登記部門出具的最近年度個人所得稅納稅單。

　　第四十一條 投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的近期連續(xù)三個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等。

　　第四十二條 投資者提供的其他收入證明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收入證明。